金融商品取引法

法規制と実務上の留意点　規制に違反した場合
金融商品取引法について金融商品取引法は、有価証券の発行や売買などの金融取引を公正なものとし、投資家の保護や経済の円滑化を図るために定められたものです。・規制の内容について金融商品取引法では、金融商品取引業者の業務や金融商品の取引に関する様々な規制が設けられていますが、その中でも特に我々がよく耳にし、かつ注意しな...
内部統制システムとは　目的やメリット
また、金融商品取引法24条の4第１項では、内部統制システムを「当該会社の属する企業集団及び当該会社に係る財務計算に関する書類その他の情報の適正性を確保するために必要なもの」と定義づけています。会社法の内部統制システムが会社の業務執行の適正化を目的としているのに対し、金商法は株主に対する適切な情報開示を目的としてい...

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